НКЦПФР змінила умови видачі ліцензій

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦБФР) затвердила зміни до ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Як повідомляє прес-служба регулятора, зміни стосуються діяльності по торгівлі цінними паперами, а також діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку та діяльності з управління іпотечним покриттям.

Крім того, внесені зміни в порядок і умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.

Змінами до ліцензійних умов для торговців цінними паперами, фондових бірж та діяльності з управління іпотечним покриттям посилені вимоги щодо розкриття річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з аудиторським висновком. Ліцензіат повинен забезпечити цілодобовий доступ до такої інформації, а термін її перебування на сайті з дати оприлюднення встановлений в п'ять років.

Змінами до порядку і умови видачі ліцензій на здійснення окремих видів профдіяльності на фондовому ринку розширюються вимоги до ділової репутації особи, яка контролює профучасника і / або є керівником, а також встановлюються конкретніші вимоги до структури власності заявника і її прозорості. Заявник повинен надати таку інформацію, щоб НКЦПФР могла визначити всіх осіб, які мають істотну участь у професійному учаснику і відносини контролю між ними.

Інформація про структуру власності буде вважатися непрозорою, якщо на її підставі неможливо визначити всіх власників істотної участі в заявника через наявність в структурі власності конструкцій по взаємному контролю (зустрічні інвестиції) однієї особи над іншим, і / або наявність в структурі власності осіб, що мають юридичне право володіти, користуватися і розпоряджатися правами істотної участі в профучасників фондового ринку, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарів власників.

Для заявників, які мають намір отримати ліцензію, аудиторський висновок повинен надаватися не тільки за прямими власникам, але і по всіх учасниках, що мають відношення контролю. У зв'язку з цим щодо таких власників введені нові вимоги щодо їх фінансового стану.

Дані рішення спрямовані на державну реєстрацію до Міністерства юстиції.

Дата публикации: 11.03.16