Як моніторімуть своих КЛІЄНТІВ Нотаріуси, адвокати та юристи

Наказ Мін'юсту від 18.06.2015 № 999/5

З'явилося нове Положення про Здійснення фінмоніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі — СПФМ), держрегулювання та нагляд за діяльністю якіх Здійснює Мін'юст, тобто:

— Нотаріусамі;

— Адвокатами, Адвокатське бюро та об'єднаннями;

— СГ, что Надаються юрпослуг (но не у межах трудових отношений).

Так СПФМ винен на підставі поданих індивідуальних Клієнтом (его представником) офіційних документів або їх засвідченіх Копій ідентіфікуваті та веріфікуваті последнего.

Документи мают буті дійснімі на момент їх Подання та включать всі необхідні ідентіфікаційні дані. Копії документів, окрім Нотаріально засвідченіх, на підставі якіх СПФМ ідентіфікував клієнта (его представника), засвідчуються ним Шляхом проставлення відповідної відмітки та скріплення підпісом и печатка (за наявності).

Ідентифікація / веріфікація здійснюються до / або під час встановлення діловіх отношений, Вчинення правочинів, но до проведення фіноперації.

Операція может буті віднесена до такой, что підлягає фінмоніторингу, за аналізом:

— Правочином (належності учасників операции до юросіб / фізосіб, что пов'язані з тероризмом чи мают високий Ризик; форми та способу розрахунку, предмету договору ТОЩО);

— Суті та мети Здійснення операции, у т. Ч. З Отримання Додатковий документів, відомостей та пояснень относительно неї;

— Відповідності фіноперацій, что проводяться Клієнтом, наявній информации про Зміст его ДІЯЛЬНОСТІ та фінансовий стан ТОЩО.

Дата публикации: 15.07.15